昨日，香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布了關(guān)于虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)監(jiān)管的咨詢總結(jié)。根據(jù)總結(jié)，即將生效的《適用于虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者的指引》要求在香港提供虛擬資產(chǎn)交易服務(wù)的平臺(tái)營(yíng)運(yùn)者必須申領(lǐng)牌照。這引發(fā)了市場(chǎng)對(duì)于香港是否會(huì)向散戶開放交易的關(guān)注。
然而，香港證監(jiān)會(huì)明確表示，尚未批準(zhǔn)任何虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)向零售投資者提供服務(wù)，并且目前大部分公眾可接觸的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)都不受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管。
一、6月1日后需要持牌經(jīng)營(yíng)
今年2月，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布了有關(guān)虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)營(yíng)運(yùn)者的發(fā)牌監(jiān)管咨詢文件，并于3月31日結(jié)束了咨詢期。
根據(jù)最新指引，現(xiàn)已在香港運(yùn)營(yíng)的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)需要在6月1日之后的九個(gè)月內(nèi)提交申請(qǐng)，并經(jīng)過證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)后方可繼續(xù)在香港運(yùn)營(yíng)。
那么，究竟哪些虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)有資格獲得香港牌照呢？
根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《適用于虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)營(yíng)運(yùn)者的指引》，虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)需要滿足多個(gè)條件，包括投資者保障、股本要求、反洗錢措施、私鑰管理、業(yè)務(wù)范圍、利益沖突避免以及網(wǎng)絡(luò)安全等。只有符合這些條件的平臺(tái)才有可能獲得牌照。
根據(jù)TKX資本的合規(guī)合伙人、香港高等法院執(zhí)業(yè)律師吳文謙的解釋，虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)想要在香港獲得牌照主要有三個(gè)要點(diǎn)：
1.需要具備不低于五百萬港元的注冊(cè)資本和不低于12個(gè)月經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的流動(dòng)資產(chǎn)；
2.需要有兩名香港本地的負(fù)責(zé)主管作為行政董事，這兩名負(fù)責(zé)主管必須擁有3年的虛擬資產(chǎn)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，而其他高管也需要接受香港證監(jiān)會(huì)的背景調(diào)查；
3.還需要通過外部評(píng)估，包括對(duì)治理和人員配置、上幣流程、反洗錢流程以及市場(chǎng)監(jiān)控等方面的評(píng)估。
吳文謙進(jìn)一步指出，虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)的牌照申領(lǐng)并非易事。根據(jù)吳文謙的經(jīng)驗(yàn)，招聘符合條件的高管是在香港獲得虛擬資產(chǎn)交易牌照最困難的一點(diǎn)。香港對(duì)交易所的合規(guī)性非常重視，特別強(qiáng)調(diào)負(fù)責(zé)主管需要具備3年的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，最好是有合規(guī)交易所的背景。
早在2018年，香港證監(jiān)會(huì)就公布了規(guī)管虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)的概念性框架，并表示將考慮是否適宜根據(jù)現(xiàn)有權(quán)力發(fā)放牌照。在2019年和2022年，香港證監(jiān)會(huì)分別向虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)OSL Exchange和HashKey Pro發(fā)放了牌照，進(jìn)一步展示了其對(duì)虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)的監(jiān)管措施。
二、尚未批準(zhǔn)向散戶提供服務(wù)
此外，針對(duì)是否允許零售投資者使用虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)的問題，香港證監(jiān)會(huì)回應(yīng)稱，他們注意到對(duì)于允許持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)向零售投資者提供服務(wù)的呼聲，并表示將考慮相關(guān)建議。然而，香港證監(jiān)會(huì)明確強(qiáng)調(diào)，尚未批準(zhǔn)任何虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)向零售投資者提供服務(wù)，并且現(xiàn)有大部分公眾可接觸的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)均不受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管。
據(jù)BC科技集團(tuán)的法規(guī)事務(wù)主管Gary Tiu（刁家駿）介紹，由于香港虛擬資產(chǎn)方面的法律法規(guī)仍在不斷完善，全球范圍內(nèi)還沒有真正大規(guī)模的Tokens化或數(shù)字化金融產(chǎn)品，具體能向散戶提供的產(chǎn)品需要與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通和研究。
綜上所述，香港證監(jiān)會(huì)的最新指引明確了虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)在6月1日后需要持牌經(jīng)營(yíng)的要求。虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)要獲得牌照需要滿足一系列嚴(yán)格的條件，并經(jīng)過香港證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。然而，尚未批準(zhǔn)任何虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)向零售投資者提供服務(wù)，并且大部分公眾可接觸的平臺(tái)都不受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管。香港證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)與投資者和理財(cái)教育委員會(huì)合作，加強(qiáng)對(duì)投資者虛擬資產(chǎn)交易及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的教育工作。同時(shí)，虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)的牌照申請(qǐng)和合規(guī)要求對(duì)于平臺(tái)營(yíng)運(yùn)者來說是一個(gè)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。
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